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十个基金经理八个余则成

发布时间:2021-01-07 16:20:57 阅读: 来源:水分计厂家

证监会突击检查老鼠仓,三名基金经理被抓现行———

据北京青年报报道,景顺长城、长城基金两家基金公司的三名基金经理身陷老鼠仓漩涡,目前正遭到证监会查处。而据记者了解,此次基金业严打风越刮越猛,很可能有其他公司人员落马。一次常规检查居然多人落马,不由得让人感慨,基金公司内部风险控制如同一层遮羞布。

“有人抱起电脑就跑”

此次三名基金经理涉案主要是因为证监会在今年8月的一次突击行动。据记者了解,深圳证监局在8月下旬突然出现在基金公司进行合规检查。

“突然来到的证监局人员让很多人愣住了。”据一位经历此次检查的业内人士向记者回忆,当时检查人员要求在场投研人员放下手中工作,离开电脑。“据说有人反应过来后抱起自己的电脑就跑,后来就再也没有回到过公司。”

基金经理的手机和电脑随后被集中起来,基金经理本人则被要求待在会议室等待下一步指示。“当时很多人反应并不强烈,很配合,但还是很担心。”有坊间传言,基金经理在MSN上的聊天记录都被调出查阅,有公司电脑被深圳证监局搬回去检查。

据记者了解,此次三名基金经理违规很可能不是最终结果。“查出有违规迹象的可能不止这三个。”一位业内人士告诉记者。

三基金经理落网

此次景顺长城基金经理涂强、长城久富(162006,基金吧)基金经理韩刚、长城稳健增利(200009,基金吧)基金和长城货币(200003,基金吧)市场证券基金的双料基金经理刘海被查处,虽然证监会未发布调查结果,但一些途径透露了部分细节。1969年出生的涂强,是于2005年3月加入景顺长城基金公司的。据悉,涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值“超亿元”,是这三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。而景顺长城也确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,“金额没有在内部通报”。

另两名涉案基金经理已经遭到公司免职。长城基金在9月22日发布公告称,韩刚和刘海二人因为“个人原因”,不再担任有关基金的基金经理。

记者联系两家涉案基金公司,两家公司并不否认被调查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上头”的“调子”。

中国证监会主席尚福林在近日召开的全国基金行业联席会议上说,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯老鼠仓、非公平交易、利益输送三条底线。如此看来,尚主席此番讲话是在案件“发酵”过程中的有的放矢。

10个基金经理8个炒股

昨日北京金博会开幕,众多基金公司前来参展,3人涉案老鼠仓成了基金行业参展人员的共同话题。按照目前监管规定,基金经理及直系亲属不能直接买卖股票,只能投资共同基金。但对于基金经理炒股,很多从业人员都坦承,这并不是什么秘密。

“10个基金经理8个炒股。”一名从业人员调侃,虽然这一表述略显夸张,但基金经理炒股的确并不是话题禁忌。虽然监管机构三令五申,但资本市场巨大利益诱惑太大了。“基金经理炒股现状的确构成违规,但很多都构不成老鼠仓的标准。”抢在基金建仓前买入,或是基金出货前出货,中饱私囊,这样的行为才称为“老鼠仓”。

今年6月19日,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上明确表示,投资管理人员、基金经理的不良从业行为将作为今年监管重点、治理重点和打击重点。此种言论监管机构多次提及,多数基金经理将此当作例行公事。没想到两个月后,深圳证监局率先发起了一场核查风暴。

由于今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》,如果三名基金经理违规行为坐实,将可能成为进入《刑法》程序的第一批老鼠仓经理。

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